Документы, необходимые для депонирования активов с целью заключения сделок на организаторах торговли, в частности: Украинской бирже, Первой фондовой торговой системе (ПФТС).

Для открытия счета в ценных бумагах клиент, в зависимости от своего статуса, предоставляет Хранителю следующие документы :

Физические лица (резиденты)

• Договор открытия и обслуживания счета в ценных бумагах (в 2-х экземплярах);
• Дополнение к Договору - тарифы Хранителя (в 2-х экземплярах);
• Заявление на открытие счета в ценных бумагах;
• Анкета счета в ценных бумагах физического лица (в 2-х экземплярах);
• Карточка с образцом подписи владельца счета (заполняется в присутствии специалиста Хранителя или заверяется нотариально);
• Паспортные данные: копии страниц 1-2, а также страниц 3-6 при наличии данных по достижению 25 и 45-его возраста, страница с последним местом прописки, заверенные собственной подписью;
• Справка о присвоении идентификационного налогового номера, заверенная собственной подписью;
• Документы, подтверждающие полномочия распорядителя счета (доверенность), управляющего счетом (доверенность, договор поручения, договор комиссии, договор об управлении ценными бумагами, другие гражданско-правовые договора), уполномоченного лица (доверенность, договор поручения, договор комиссии, другие гражданско-правовые договора) - при наличии;
• Документы по распорядителю, управляющему счетом или уполномоченному лицу в соответствии с категорией: физическое или юридическое лицо, резидент или нерезидент.

Скачать пакет документов

Физические лица (нерезиденты)

• Договор открытия и обслуживания счета в ценных бумагах (в 2-х экземплярах);
• Дополнение к Договору - тарифы Хранителя (в 2-х экземплярах);
• Заявление на открытие счета в ценных бумагах;
• Анкета счета в ценных бумагах физического лица (в 2-х экземплярах);
• Карточка с образцом подписи владельца счета (заполняется в присутствии специалиста Хранителя или заверяется нотариально);
• Копия документа, удостоверяющего личность;
• Документы, подтверждающие полномочия распорядителя счета (доверенность), управляющего счетом (доверенность, договор поручения, договор комиссии, договор об управлении ценными бумагами, другие гражданско-правовые договора), уполномоченного лица (доверенность, договор поручения, договор комиссии, другие гражданско-правовые договора) - при наличии;
• Документы по распорядителю, управляющему счетом или уполномоченному лицу в соответствии с категорией: физическое или юридическое лицо, резидент или нерезидент.

Скачать пакет документов

Юридические лица (резиденты)

• Договор открытия и обслуживания счета в ценных бумагах за подписью лица, имеющего право действовать от имени юридического лица (в 2-х экземплярах);
• Дополнение к Договору - тарифы Хранителя (в 2-х экземплярах);
• Заявление на открытие счета в ценных бумагах;
• Сопроводительный лист с перечнем документов;
• Анкета счета в ценных бумагах юридического лица (в 2-х экземплярах);
• Копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, заверенная юридическим лицом (при наличии);
• Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации;
• Нотариально заверенная копия справки о внесении в Единый государственный реестр предприятий Украины;
• Нотариально заверенная копия Устава;
• Справка из банка об открытии счета;
• Копии документов, подтверждающих назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, заверенные печатью юридического лица;
• Карточка с образцами подписей распорядителей счетом, заверенная печатью юридического лица;
• Доверенность на распорядителя счетом, который не является руководителем юридического лица и не имеет права действовать от имени юридического лица без доверенности;
• Паспортные данные распорядителей счета: копии страниц 1-2, а также страниц 3-6 при наличии данных по достижению 25 и 45-его возраста, страница с последним местом прописки, заверенные собственной подписью;
• Справка о присвоении идентификационного налогового номера распорядителю счета, заверенная собственной подписью;
• Документы, подтверждающие полномочия распорядителя счета (доверенность), управляющего счетом (доверенность, договор поручения, договор комиссии, договор об управлении ценными бумагами, другие гражданско-правовые договора), уполномоченного лица (доверенность, договор поручения, договор комиссии, другие гражданско-правовые договора) - при наличии;
• Опросник;
• Документы по управляющему счетом или уполномоченному лицу в соответствии с категорией: физическое или юридическое лицо, резидент или нерезидент.

Скачать пакет документов

Юридические лица (нерезиденты)

• Договор открытия и обслуживания счета в ценных бумагах за подписью лица, имеющего право действовать от имени юридического лица (в 2-х экземплярах);
• Дополнение к Договору - тарифы Хранителя (в 2-х экземплярах);
• Заявление на открытие счета в ценных бумагах;
• Сопроводительный лист с перечнем документов;
• Анкета счета в ценных бумагах юридического лица (в 2-х экземплярах);
• Карточка с образцами подписей распорядителей счетом, заверенная печатью юридического лица, заверенная нотариально;
• Копия легализированной выписки с торгового, банковского или судебного реестра или регистрационное свидетельство местного органа власти иностранного государства о регистрации юридического лица;
• Копия легализированных документов, которые подтверждают полномочия лиц, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности;
• Оригинал или копия доверенности распорядителя счета в ценных бумагах, выданная и подписанная руководителем юридического лица, если распорядитель счета не является руководителем этого юридического лица;
• Справка из банка об открытии счета;
• Копия документа, удостоверяющего личность распорядителя счета, заверенная собственной подписью;
• Документы, подтверждающие полномочия распорядителя счета (доверенность), управляющего счетом (доверенность, договор поручения, договор комиссии, договор об управлении ценными бумагами, другие гражданско-правовые договора), уполномоченного лица (доверенность, договор поручения, договор комиссии, другие гражданско-правовые договора) - при наличии;
• Опросник;
• Документы по управляющему счетом или уполномоченному лицу в соответствии с категорией: физическое или юридическое лицо, резидент или нерезидент.

Скачать пакет документов

Корпоративные венчурные инвестиционные фонды

• Договор об обслуживании Хранителем активов корпоративного венчурного инвестиционного фонда за подписью лица, имеющего право действовать от имени управляющего счетом (в 4-х экземплярах);
• Договор открытия счета в ценных бумагах за подписью лица, имеющего право действовать от имени управляющего счетом (в 2-х экземплярах);
• Дополнение к Договору - тарифы Хранителя (в 2-х экземплярах);
• Заявление на открытие счета в ценных бумагах;
• Сопроводительный лист с перечнем документов;
• Анкета счета в ценных бумагах (в 2-х экземплярах);
• Копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов, заверенная управляющим счетом;
• Нотариально заверенные копии свидетельств о государственной регистрации корпоративного венчурного инвестиционного фонда и управляющего счетом;
• Нотариально заверенные справки о внесении корпоративного венчурного инвестиционного фонда и управляющего счетом в Единый государственный реестр предприятий Украины;
• Копия свидетельства о внесении корпоративного венчурного инвестиционного фонда в Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования;
• Нотариально заверенные копии учредительных документов корпоративного венчурного инвестиционного фонда и управляющего счетом;
• Копия зарегистрированного регламента корпоративного венчурного инвестиционного фонда, заверенная управляющим счетом;
• Перечень связанных лиц корпоративного венчурного инвестиционного фонда, заверенные управляющим счетом;
• Справка из банка об открытии счета;
• Копии документов, подтверждающих назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени корпоративного венчурного инвестиционного фонда и управляющего счетом без доверенности;
• Карточка с образцами подписей распорядителей счетом, заверенная руководителем и печатью управляющего счетом;
• Доверенность на распорядителя счетом, который не является руководителем управляющего счетом и не имеет права действовать от имени управляющего счетом без доверенности;
• Паспортные данные распорядителей счета: копии страниц 1-2, а также страниц 3-6 при наличии данных по достижению 25 и 45-его возраста, страница с последним местом прописки, заверенные собственной подписью;
• Справка о присвоении идентификационного налогового номера распорядителю счета, заверенная собственной подписью;
• Документы, подтверждающие полномочия распорядителя счета (доверенность), управляющего счетом (копия договора с компанией по управлению активами корпоративного венчурного инвестиционного фонда);
• Опросник.

Скачать пакет документов

Паевые венчурные инвестиционные фонды

• Договор об обслуживании Хранителем активов паевого венчурного инвестиционного фонда за подписью лица, имеющего право действовать от имени управляющего счетом (в 4-х экземплярах);
• Договор открытия счета в ценных бумагах за подписью лица, имеющего право действовать от имени управляющего счетом (в 2-х экземплярах);
• Дополнение к Договору - тарифы Хранителя (в 2-х экземплярах);
• Заявление на открытие счета в ценных бумагах;
• Сопроводительный лист с перечнем документов;
• Анкета счета в ценных бумагах (в 2-х экземплярах);
• Копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг - деятельности по управлению активами институциональных инвесторов, заверенная управляющим счетом;
• Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации управляющего счетом;
• Нотариально заверенная справка о внесении управляющего счетом в Единый государственный реестр предприятий Украины;
• Копия свидетельства о внесении паевого венчурного инвестиционного фонда в Единый государственный реестр институтов совместного инвестирования;
• Нотариально заверенные копии учредительных документов управляющего счетом;
• Копия зарегистрированного регламента паевого венчурного инвестиционного фонда, заверенная управляющим счетом;
• Перечень связанных лиц паевого инвестиционного фонда, заверенные управляющим счетом;
• Справка из банка об открытии счета;
• Копии документов, подтверждающих назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени управляющего счетом без доверенности;
• Карточка с образцами подписей распорядителей счетом, заверенная руководителем и печатью управляющего счетом;
• Доверенность на распорядителя счетом, который не является руководителем управляющего счетом и не имеет права действовать от имени управляющего счетом без доверенности;
• Паспортные данные распорядителей счета: копии страниц 1-2, а также страниц 3-6 при наличии данных по достижению 25 и 45-его возраста, страница с последним местом прописки, заверенные собственной подписью;
• Справка о присвоении идентификационного налогового номера распорядителю счета, заверенная собственной подписью;
• Документы, подтверждающие полномочия распорядителя счета (доверенность), управляющего счетом (копия договора с компанией по управлению активами паевого венчурного инвестиционного фонда);
• Опросник.

Скачать пакет документов